证监会就上市公司独立董事管理办法(征求意见稿)公开征求意见
证监会官网4月14日发布消息,为贯彻落实国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》,证监会起草形成了《上市公司独立董事管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。
证监会表示,制定该办法是落实《关于上市公司独立董事制度改革的意见》各项改革任务的主要载体。办法根据意见确定的重点改革任务,进一步细化独立董事制度各环节具体要求,构建科学合理、互相衔接的规则体系,充分发挥法治的引领、规范、保障作用。
办法共六章四十七条,包括总则、任职资格与任免、职责与履职方式、履职保障、监督管理与法律责任、附则等章节。
在任职资格与任免方面,根据意见强化独立董事任职管理改善独立董事选任制度的要求,办法明确独立董事独立性、任职条件、任职期限及兼职等规定,从提名、资格审查、选举、持续管理、解聘等方面全链条优化独立董事选任机制,提升独立董事独立履职的能力。
在职责与履职方式方面,根据意见明确独立董事职责定位优化独立董事履职方式的要求,办法在明确独立董事参与董事会决策、监督及提出建议职责的基础上,将监督事项重点聚焦于公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项。增加独立董事的履职手段,建立健全董事会专门委员会及独立董事专门会议机制,搭建独立董事履职平台,要求独立董事对关键领域事项进行事前认可,前移监督关口。
在履职保障方面,根据意见加强独立董事履职保障的要求,办法明确上市公司及相关人员应当从人员组织、知情权、经费等方面为独立董事履职提供必要条件,并明确对相关主体不配合、阻挠独立董事履职的监督管理,强化独立董事履职保障的监督约束力。
在监督管理与法律责任方面,根据意见严格独立董事履职情况监督管理健全独立董事责任约束机制的要求,办法明确相关主体违反有关规定的,证监会可以采取监管措施或者予以行政处罚,切实加大监管力度;按照责权利匹配原则,兼顾独立董事的董事地位和外部身份特点,针对性细化列举独立董事责任认定考虑因素及不予处罚情形,体现过罚相当、精准追责。(记者刘羽佳)
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