证监会公布6月券商白名单，财信广发兴业新晋入围

　　每经记者：王砚丹每经编辑：肖芮冬
　　6月22日，证监会发布了新一期的券商白名单。本期共有30家券商入围，相比3月的27家，增加的3家券商分别是财信、广发、兴业。
　　行业第七份白名单，新增三家首度入围
　　证监会官网显示，根据白名单动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，形成了本次白名单。
　　这是行业至今发布的第七份白名单，共有三十家券商入围。相比3月的第六份白名单，新增入围了财信、广发、兴业三家，其余27家无变化。
　　具体30家名单如下图：
　　由此可以看出，入围名单既有头部券商，也有区域性券商，外资券商如高盛高华、北京高华、瑞银也在白名单之列。
　　证券行业白名单制度开始于2021年5月。为贯彻落实深化放管服改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，2021年5月，证监会宣布对公司治理、合规风控有效的证券公司实行白名单制度。第一批共有29家券商入围。白名单主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
　　2021年7月12月，证监会又发布了四批白名单，其中在2021年9月那期新增了国开证券；其余均无变化。
　　而在2022年3月的第六批白名单中，华宝、西部、浙商被调出，本次依然未能重回名单。新入围的财信、广发、兴业，则是首次被纳入白名单。
　　创新试点业务的公司须从白名单中产生
　　对纳入白名单的证券公司，证监会将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。因此对于证券公司而言，能够入围白名单，好处多多。在2021年5月首次发布白名单时，证监会便做出了说明。具体如下：
　　一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
　　二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
　　三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
　　四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
　　此外，值得一提的是，从证监会的要求来看，要入围白名单需要券商自己申请。证监会指出，按照申报即承诺，承诺即有责的要求，前期证券公司对照白名单制度标准向监管部门提出申请，应对申报材料真实、准确、完整作出承诺。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
　　每日经济新闻
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