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外汇天眼:陈卓祥遭禁止从业七年,因未能履行监管职责!

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已经禁止长江企业融资(香港)有限公司(CJCF)的前责任官员陈卓祥(Ivan Chan Chuk Cheung)自2023年10月10日至2030年10月9日的七年内不得重新进入该行业。

监管决定的原因是陈卓祥未能履行他作为负责五个上市申请的赞助负责人的监督职责。

这项纪律行动是在早前针对CJCF严重和广泛未能履行其六个上市申请赞助职责,包括五个上市申请,的制裁之后进行的。五个上市申请分别涉及太平洋无限资源控股有限公司、恒力电力控股有限公司、凡创国际(开曼)有限公司、旭日建设控股有限公司和百莱新控股有限公司。

SFC发现CJCF的失败是陈卓祥疏忽的结果,因为他是五个上市申请中唯一的赞助方。

具体来说,陈卓祥未能履行赞助负责人的职责,未能:

1.在处理五个上市申请时行使应有的技能、谨慎和勤勉。

2.仔细监督交易团队履行赞助工作。

3.确保CJCF维持适当的行为标准。

在决定纪律制裁时,SFC考虑了所有相关因素,包括陈卓祥作为赞助负责人的严重失职以及他在SFC方面的纪律记录通常较好。

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