又一家公司被中国证监会四川监管局（简称：四川证监局）采取责令改正措施，涉及员工无投顾资格提供服务、个别员工误导性宣传。
今年以来，四川证监局已经多次“亮剑”问题企业，发布了30多份的行政监管措施，其中涉及到了会计师事务所、资产评估公司，以及多家四川上市公司。
被投诉虚假宣传与服务 大决策被采取责令改正措施
5月4日，四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。
图源：四川证监局
四川证监局公布的监管措施信息显示，经查，四川大决策证券存在以下问题：
一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；
二是个别员工存在误导性宣传情形；
三是公司合规管理、风险控制机制不健全。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券采取责令改正的行政监督管理措施。
同时，四川证监局要求，四川大决策证券应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向该局提交书面报告。四川证监局将在日常监管中持续关注公司整改情况，并对整改情况进行核查。
公司官网显示，四川大决策证券投资顾问有限公司成立于1998年，注册资本1000万元，是中国证监会批准的专业证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。公司业务范围涵盖证券投资咨询；第二类增值电信业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)；企业管理；市场营销策划；教育咨询服务(不含涉许可审批的教育培训活动)；数据处理服务；信息系统集成服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；广告设计、代理；广告制作；广告发布(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
在今年4月，四川大决策证券投资顾问有限公司还获得了“品牌强国·金融服务年度影响力企业”和“品牌强国·金融服务放心品牌” 两项荣誉。
图源：企查查
该公司的注册地位于四川省成都市金牛区一环路北一段99号1栋21层1-7号，法定代表人为仲岗平，持有公司55%的股份，为公司实际控制人，在公司担任执行董事兼总经理。
图源：企查查
另外，值得关注的是，科创四川记者从企查查获悉，四川大决策证券投资顾问有限公司有7家分支机构，其中5家公司显示注销，只有2家还在正常经营中。
在注销的公司中，前4家均于2018年完成注销，从成立日期来看，这几家公司经营时间都不长。
四川消费网2022年11月，也报道了一起“证券投资服务实际操作与宣传不符”的新闻。
来源：四川消费网
这件事在四川消费网的调解下，而后四川大决策证券投资顾问有限公司承诺退款，才不了了之。
图源：爱企查
此外，爱企查上显示从2018年到2020年的4份裁判文书，涉及证券投资咨询纠纷，且判定结果为四川大决策证券投资顾问有限公司赔偿原告方的损失费。
图源：企查查
记者还注意到，四川大决策证券投资顾问有限公司今日还发布了新的招聘岗位，涉及一些投资顾问的岗位。
在近段时间改正期间，投资人也注意识别咨询服务，以免出现损失。
集中“亮剑”问题企业 四川已发30多份监管文件
科创四川记者今日也从四川证监局了解到，2023年以来，四川“亮剑”问题企业，已经对超20家企业提出警示函以及整改等行政监管措施。
1月，就涉及多家证券投资公司被警告，都是存在违规行为以及出现明显问题的公司。仅1月13日，四川证监局发布了多达11份的行政监管措施，其中涉及到了会计师事务所、资产评估公司，以及多家四川上市公司。
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从披露来看，审计方的人还存在审计完项目后交易股票的行为。
比如四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）通威股份（600438.SH）2020年、2021年度财务报表审计项目组成员阙亚斌，在事务所接受通威股份年报审计委托后至审计报告公开后五日内（通威股份2020年财务报表审计报告于2021年4月13日披露），于2020年8月28日至2021年4月12日期间，通过名下账户累计买入通威股份股票3900股（成交金额11.5527万元），累计卖出通威股份股票2400股（成交金额6.9719万元）。监管局认为，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
还有四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙），在内部治理、质量控制、独立性以及鹏博士电信传媒集团股份有限公司2021年年报审计项目、成都振芯科技股份有限公司2021年年报审计项目、成都华神科技集团股份有限公司2021年年报审计项目、重庆莱美药业股份有限公司2021年年报审计项目等审计项目进行了检查。存在内部治理方面、质量控制方面独立性遵守方面、项目执业质量等问题，四川证监局采取出具警示函措施的决定。
不仅针对企业，还有对个人的监管措施，在对鹏博士电信传媒集团股份有限公司2021年年报审计项目的检查中，经查，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）秦茂、张妍、邱由珍在审计执业中存在风险评估、控制测试、实质性程序、质量控制等问题，四川证监局采取出具警示函措施的决定。
截至5月4日，四川证监局已发布了累计30多份行政监管措施的文件，可见，四川不仅展开了反腐行动的“清扫”，对问题企业的监管也变得更加严格，有潜在风险的企业也需要早点重视起来！
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