曾经在A股战无不胜的“山东散户帮”，在美国栽了大跟头。
作者：老范
来源：米筐投资（ID：mikuangtouzi)
01
资本市场上散户和庄家、机构的博弈、故事永远讲不完。
去年，在美股游戏驿站（GameStop）这支股票上，“美国散户逼空大战华尔街”的壮举一度荡气回肠！
现在，26名中国“牛散”，又“火”了！
但他们火的好像并不怎么“光彩”！
美国证券交易委员会（SEC）近日公布一则罚金高达7500万美元（约合5.01亿人民币）的处罚决定，参与的26名中方被告被指控非法操纵至少3000只美股，非法获利超3100万美元(约2.07亿人民币)。
这26位参与者包括15名中国交易员，1家香港咨询公司，以及10位被列为救济被告的中国人。
02
听着好牛逼的样子，都是些什么神人呢？
这些人以王家利及其堂弟王晓松为首，他们大多数来自山东泰安、青岛、潍坊、惠民、肥城等地，又被称为“山东散户帮”。
“山东帮”曾经在A股那也是杀伐决断、攻无不克的。
也就是说，山东有一群散户，他们在中国学会了做庄技术，然后内销转出口，跑美国跨国去割洋韭菜了。
还别说，开始效果也非常好。
从2013年起到2018年，6年的时间里，他们反复操纵3000多只股票，割了美国人2亿元人民币的韭菜，有的在美国买房买车，仿佛实现了“美国梦”。
直到SEC工作人员靠分解大量数据、分析IP地址，提炼出这伙人用上百个账户互相串联作案的细节，并量化交易对证券市场价格的影响，才抓到他们。
谁曾想，最后洋韭菜没到手，镰刀还割破了手，血流不止，甚至可能失血过多......
03
很多朋友好奇他们是怎么做的。
SEC诉讼文书中，把他们采取的方法称为“幌骗”，是指人为制造买入或卖出的假象，哄抬或打压股价后再买进或卖出，靠着扭曲、操纵的市场价格非法获利。
其实真没那么高深复杂。
躲避监管。
他们在美国多个券商公司，开了100多个户。
这些账户分为两类，一类是辅助账户，另一类是获利账户。
选择猎物。
找一些平时不怎么被关注，成交量小，流动性差的股票，基本就是我们说的“仙股”，容易操控。
挥动镰刀。
先低买，利用辅助账户挂高位虚假大单，打压股价；
然后再使用获利账户，大量低价买入该股，完成吸筹和建仓；
再高卖，同样利用多个账户小量高价买入，制造假象，引发不明真相的“韭菜”跟风，然后大量高价获利卖出。
虽然每一个票看似赚取的利润不高，但来来回回操作下来，获利相当可观。
是不是似曾相识？
看看他们的手段，国内股民都不陌生吧，有些甚至自己也被套路过。
这不就是国内一些机构和庄家经常用的经典割韭菜手段吗？
利用资金优势和大量账户，通过虚假报单，频繁撤单，对敲等操纵股价，收割散户。
04
“山东帮”做地已经比较隐蔽了，但美国的SEC和FBI可不是吃素的。
美国的证券市场监管可是很严的，可以把操纵股价的人，罚得倾家荡产。
王家利还是没整明白，以为学到点坐庄技术，就能到美国跨国割韭菜了，没想到SEC才是最大的镰刀。
他玩的这些伎俩，那都是美国人玩剩下的，老美可是玩金融坐庄的祖师爷。
早在1920年左右，美国的股市跟当前A股类似，主要以散户为主，也是反复被收割亏得裤衩都不剩。
后来，经济大萧条爆发了金融危机，美国不得不重新审视证券市场。
1933年，罗斯福总统颁布了《联邦证券法案》，采用了注册制和严格的退市制度，严厉打击坐庄和操纵股价的行为。
此后，美国的证券市场脱胎换骨，大部分都是专业机构在参与。
“山东帮散户”案，从开始，到案发，到2022年处罚，前前后后竟然长达近十年之久。
也有人认为，SEC是猪养肥了再宰，这个我们不得而知。
试想，这是在美国股市交易制度成熟和严监管机制下啊！
美国股市尚且如此，如果在A股又是怎样一番场景？
60万顶格处罚？风头过后换个马甲继续？
而且，2022年5月26日，美国司法部以及美国波士顿联邦大陪审团正式起诉王家利，除了操纵股价外，还加了一个刑期更重的“共谋证券欺诈罪”。
若罪名成立，王家利将面临最高25年监禁。
也就是说，王家利等人不但面临被罚的可能倾家荡产，还可能面临牢狱之灾。
05
当前我国资本市场仍以个人投资者为主，散户占比太高，更应该保护中小投资者。
但市场上，似乎总是有一小部分“聪明人”利用特殊规则赚钱，普通散户还是处于不断被收割的境地，股民的信心渐渐被击溃。
是股民的素质、经验问题吗？是A股散户占比太高的问题吗？
或许更多的是股市管理和监管跟不上发展的需要。
保护中小投资者我们常谈啊，我们也采取了很多措施。
比如，涨跌停制度、T+1制度、投资者教育、投资门槛设定等等，但是这些不但没有保护中小投资者，反而被庄家利用的如火纯青，中小投资者根本无法与之抗衡。
对于上市公司财务造假、业绩变脸、操纵股价以及大股东违规减持等现象，我们也查也罚啊，但总是屡禁不止。
为什么？违法成本太低，处罚力度太轻了！
罚的“倾家荡产”，“翻不了身”，看谁还敢乱“割韭菜”。
难怪网友纷纷表示：看看人家，学学人家！
不过，曾经在A股战无不胜的“山东散户帮”，在美国栽了大跟头，也真是莫大的讽刺啊！