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汪氏父女内幕交易被罚36亿

2020-06-26 来源:聚热点网 编辑:吴小川 浏览

  聚热点网今日新鲜事最新消息,汪氏父女内幕交易被罚36亿!证监会开出36亿元的天价罚单,创出了今年以来证监会最高罚款纪录。6月24日证监会表示,依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元(600380,诊股)”股票案作出行政处罚,罚没款合计36亿余元。

汪氏父女被罚36亿

  经查,在健康元药业集团股份有限公司第二大股东鸿信行有限公司减持及转让健康元股份的内幕信息公开前,汪耀元与相关内幕信息知情人联络、接触,并与汪琤琤共同控制多个账户并投入巨额资金交易“健康元”股票,交易行为明显异常,且没有正当理由或正当信息来源,构成内幕交易行为。

  证监会依法对一起公安机关移送的内幕交易案作出行政处罚。近日,证监会依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚,罚没款合计36亿余元。

汪氏父女被罚36亿

  证监会表示,本案属于典型的联络、接触型内幕交易行政违法案件,损害证券市场“三公”原则,侵害了广大投资者对上市公司信息的知情权和公平交易权,依法应予惩处。这是一起公安机关依法审查后认为不构成刑事犯罪并移送证监会管辖的行政违法案件,证监会收到公安机关移交的案件线索后依法进行了调查并作出行政处罚决定。证监会始终高度重视做好行政执法与刑事司法衔接工作,严格按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)和《关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见》履职尽责。

  既坚持刑事追责优先,对在行政执法检查过程中发现的涉嫌犯罪线索,优先依法移送公安机关追究刑事责任;又坚持依法严厉打击,对公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并移送我会管辖的案件,依法作出处理,其中,依法应当给予行政处罚的,坚决依法实施行政处罚,确保过罚相当、不枉不纵。

  值得注意的是,这一罚单创出了今年以来证监会最高罚款纪录,也超过了2019年的全年罚款总额。证监会2019年共开出136张罚单,罚没金额合计约35亿元。

  一条“证监会对汪耀元、汪琤琤因内幕交易健康元(600380,股吧)(600380.SH)罚没款36亿的消息”震惊市场——其特殊之处不仅在于金额巨大,更在于这起内幕交易案的内幕信息,涉及到业界多个赫赫有名的大人物,其中就包括腾讯创始人马化腾、众安保险掌门人欧亚平。

  而欧亚平,也是这次交易中,汪耀元获取内幕信息的直接来源。

  第一财经记者下午向相关人士了解到,相关处罚已经做出。不过,记者查阅证监会官网发现,3月底《中国证监会行政处罚决定书(汪耀元、汪琤琤) 〔2020〕10号》就已经发布。决定书显示,汪耀元、汪琤琤为父女关系,二人在2015年3月16日起大举买入健康元,半个月时间就获利9.06亿。而彼时,健康元正在酝酿一项备受瞩目的资本运作——二股东减持,接盘方正是欧亚平和马化腾分别控制的公司。

  “酒会”秘密

  2015年3月24日的晚上,众安保险融资成功酒会在中国香港举行。马化腾、欧亚平都出席了酒会,健康元实控人朱保国也在席间。三人此时针对前期市场传闻许久的股权转让合作,达成了一致。

  2014年底,朱保国准备减持鸿信行有限公司(系健康元第二大股东,下称“鸿信行”)持有的健康元股份,朱保国和母亲共同持有鸿信行100%股权。转让消息在业界传开,2015年2月中上旬,欧亚平向朱保国对其表示,愿意帮他减持健康元股票。

  与此同时,朱保国也对马化腾伸出橄榄枝,希望可以借力腾讯的影响力。2015年2、3月份,朱保国向马化腾提出,希望腾讯公司入股健康元。之后,马化腾同意以其在香港的投资公司帮忙受让部分健康元股票。期间欧亚平与马化腾也有沟通。

  3月14日,朱保国和欧亚平在香港见面,二人就减持一事再次进行了商谈。于是,便有了3月24日晚,三人于酒会碰面,最终敲定减持合作一事。同时,马化腾委托欧亚平具体操作。

  参加这次酒会的社会名流当中,恰好就有汪耀元。

  从确定合作到4月1日健康元停牌之前,欧亚平与朱保国商定了整个鸿信行减持的框架方案,包括转让价格、转让数量、转让方式等。4月4日,健康元发布《关于本公司第二大股东拟转让本公司股份等事宜意向的公告》,披露了鸿信行转让所持有的健康元股份,以及鸿信行股东转让其所持有的鸿信行公司全部已发行权益的意向。

  关键是后一笔交易。鸿信行的股东,将持有的鸿信行全部股份,转让给妙枫有限公司(欧亚平实际控制)、Advance Data Services Limited(马化腾实际控制)。转让完成后,欧亚平、马化腾通过鸿信行间接持有健康元7439.184万股股份,占健康元总股本的4.81%。

  公告一出,立即引发市场广泛关注。证监会在处罚决定书中表示:”前述信息中的马某腾通过受让鸿信行股份间接入股健康元事项,在公告后引起市场广泛关注,其对健康元股价的影响印证了该信息的重大性。”

  5次通话,撬动10亿交易

  据证监会后来定性,鸿信行减持及股权转让的内幕信息,形成时间不晚于2015年3月14日,内幕信息公开于4月4日。同时,朱保国、欧亚平、马化腾等作为相关当事人,参与了减持事项的动议、策划,均为内幕信息知情人。而在上述内幕信息敏感期内,汪耀元先后在2015年3月14日、15日、17日、21日、25日,与欧亚平通话了5次。

  一边是朱保国与欧、马二人推动减持事宜,而另一边,汪氏父女正调动数亿资金大举买入健康元。比如,3月14日下午,汪耀元与欧亚平通话57秒,3月15日下午汪耀元与欧亚平通话9分13秒,3月16日涉案账户开始持续大量买入健康元股票;3月25日上午汪耀元与欧亚平通话2分20秒,此后相关账户进一步放量追高买入。

  根据调查,汪耀元、汪琤琤在半个多月里使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户大量买入“健康元”,其中沈某蓉汪琤琤的母亲、汪耀元的前妻。21个账户中,包括12个自然人账户和9个机构账户。值得注意的是,机构账户均为与四川信托合作的结构化证券投资集合资金信托计划。

  根据调查,涉案账户从2015年3月16日开始大量买入“健康元”,截至4月1日共计买入88,631,885股,买入金额近10.09亿元,卖出13,813,053股,卖出金额1.85亿元,期间净买入74,818,832股,净买入金额8.24亿元。经计算,涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为9.06亿元。

  父女分工联手

  对于这起5年前的内幕交易,汪氏父女在听证阶段提出了多项申辩意见。特别是对于内幕信息的传递,他们认为,仅凭汪耀元与欧亚平之间在2015年3月的五次通话,即推定“欧亚平向汪耀元传递内幕信息”是不恰当的。不过,证监会调查发现,涉案账户买入“健康元”时间与汪耀元和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合,在通话之后相关账户进行了明显放量交易。

  在内幕交易案当中,知道内幕信息并进行交易是两个必不可分的环节。汪氏父女在操作中也进行了有针对性的“预防”。汪耀元主张,“汪耀元”账户及其在宏信证券和四川信托的6个信托账户均交由汪琤琤操作,汪耀元本人未操作涉案账户,交易“健康元”属于汪琤琤的个人行为,与汪耀元无关。

  汪耀元还称,与前妻沈某蓉、女儿汪琤琤未共同居住或生活,长期没有交流,没有在内幕信息敏感期与汪琤琤交流过内幕信息,对汪琤琤交易“健康元”情况不知悉。女儿汪琤琤否认控制全部账户,同时主张,自己在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人没有过联络、接触,与汪耀元也没有交流过任何有关“健康元”的信息,未非法获取内幕信息,购买“健康元”系根据自我研究和公开信息中获得的利好消息作出的投资决策,是完全正当合理的交易行为。

  但证监会调查认定,在案证据足以证明涉案账户由汪耀元、汪琤琤父女控制使用。“汪耀元称其将银行、证券账户交由汪琤琤管理,却对账户交易决策完全不参与,对交易情况不过问、不知情,明显有悖生活常理,无法自圆其说。”处罚书称。

  另外,调查发现,多数涉案账户均系在内幕信息敏感期内首次买入“健康元”,且买入金额巨大,同时普遍存在卖出其他股票集中交易“健康元”的情形,买入意愿十分强烈,并随着内幕信息确定性的增强进一步放大交易量。最终,证监会决定没收汪耀元、汪琤琤违法所得9.06亿元,并处以27.19亿元罚款,合计罚没总额36.25亿。

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