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中国银行被罚270万 8家银行被开罚单

2020-05-10 来源:聚热点网 编辑:吴小川 浏览

  聚热点网今日头条新闻最新消息,中国银行被罚270万 8家银行连开罚单!据中国银保监会网站9日消息,中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表显示,中国银行股份有限公司因存在理财产品数量漏报;资金交易信息漏报严重;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误的行为,被罚款合计270万元。

中国银行被罚270万 8家银行被开罚单

  据公开资料显示,中国银行于1912年2月5日正式成立。总行位于北京复兴门内大街1号,是中央管理的大型国有银行, 国家副部级单位。目前,中国银行的董事长为刘连舸,行长为王江,副行长共4位,分别为王纬、林景臻、孙煜、郑国雨。

中国银行被罚270万 8家银行被开罚单

  同样因类似问题, 包括国有六大行在内的8家银行,因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及报送存在违法违规行为受罚,罚款金额共1770万元。

中国银行被罚270万 8家银行被开罚单

  银保监会官网显示,此次中国农业银行共收到两张大额监管罚单。

  行政处罚信息公开表显示,农行此次被罚的主要违法违规事实有十项,具体包括:(一)“两会一层”境外机构管理履职不到位;(二)国别风险管理不满足监管要求;(三)信贷资金被挪用作保证金;(四)未将集团成员纳入集团客户统一授信管理。

  此外,农业银行在监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)资金交易信息漏报严重;(二)信贷资产转让业务漏报;(三)贸易融资业务漏报;(四)分户账明细记录应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)关键且应报字段漏报或填报错误。

  中国银行保险监督管理委员会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条和相关内控管理、审慎经营规定,对农行作出罚款合计430万元的行政处罚。作出上述处罚决定的日期均为4月22日。

  值得注意的是,除农行外,当日公开的行政处罚信息显示,包括中行、工行、建行等在内的七家银行此次也均因在监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为被银保监会作出处罚。

  其中,中国银行被罚款合计270万元,违规案由具体包括:(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;(三)贸易融资业务漏报;(四)分户账明细记录应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)关键且应报字段漏报或填报错误。

  工商银行也被罚没共270万元,其监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;(三)信贷资产转让业务漏报;(四)贷款核销业务漏报;(五)分户账明细记录应报未报;(六)分户账账户数据应报未报;(七)委托贷款业务应报未报;(八)关键且应报字段漏报或填报错误。

  同时,交通银行合计被罚没260万元,其违法违规事实主要为监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;(三)贸易融资业务漏报;(四)信贷业务担保合同漏报;(五)分户账明细记录应报未报;(六)分户账账户数据应报未报;(七)关键且应报字段漏报或填报错误。

  另外,建设银行此次被罚没金额为230万元,其监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)资金交易信息漏报严重;(二)信贷资产转让业务漏报;(三)银行承兑汇票业务漏报;(四)贸易融资业务漏报和错报;(五)分户账明细记录应报未报;(六)分户账账户数据应报未报;(七)关键且应报字段漏报或填报错误。

  此外,邮储银行合计被罚没190万元,其监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)资金交易信息漏报严重;(二)贷款核销业务漏报或错报;(三)贸易融资业务漏报;(四)分户账明细记录应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)错报总账会计数据;(七)关键且应报字段漏报或填报错误。

  除了上述六家国有大行被处罚,一同被公开“吃”罚单的还有两家股份制银行。

  行政处罚信息公示表显示,光大银行被罚没合计160万元,其在监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)分户账明细记录应报未报;(二)关键且应报字段漏报或填报错误;(三)向检查组提供与事实不符的材料;(四)账户设置不能如实反映业务实际。

  同时,中信银行也在监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)理财产品数量漏报;(二)信贷资产转让业务漏报;(三)贸易融资业务漏报;(四)分户账明细记录应报未报;(五)分户账账户数据应报未报;(六)关键且应报字段漏报或填报错误,其被罚没160万元。

  梳理发现,上述八家银行均存在关键且应报字段漏报或填报错误以及分户账明细记录应报未报的问题;有七家银行存在分户账账户数据应报未报的问题;六家银行存在资金交易信息漏报严重的问题;四家存在理财产品数量漏报和信贷资产转让业务漏报的问题。

更多相关热点排行: 中国银行银行罚单

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